Лицензия на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве профессионального участника не выдается или может быть отозвана в случаях, если юридическое лицо, претендующее на получение такой лицензии или имеющее такую лицензию:
а) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) другого юридического лица, которое уже имеет лицензию на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, в размере, превышающем 10 процентов уставного фонда последнего.
Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий полным дочерним обществом (не менее 90 процентов уставного фонда последнего);
б) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) на сумму, превышающую 5 процентов уставного фонда любого другого профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего коммерческую деятельность.
Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам. Для последних пределом участия является 10 процентов в уставных фондах коммерческих организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Статья 10. Порядок запрещения или приостановки выпуска ценных бумаг
Статья 11. Отчет об итогах открытой продажи ценных бумаг
Статья 12. Обращение ценных бумаг
Статья 13. Регулярная информация об эмитенте ценных бумаг
Статья 14. Виды профессиональной деятельности по ценным бумагам
Статья 15. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам
Статья 16. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Статья 17. Квалификационные и прочие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Статья 24. Понятие и правовое положение фондовой биржи
Статья 28. Прекращение деятельности биржи
Статья 29. Требования к сотрудникам организаций – членам биржи и служащим биржи
Статья 30. Государственные биржевые инспекторы
Статья 31. Использование обозначения «фондовая биржа»
Статья 32. Расторжение сделок на подписку или покупку ценных бумаг в ходе открытой продажи